快捷搜索:  as  test  瑞幸  創意文化園  2325  護理站  老年公寓  意外傷害險

新皇冠會員app:深圳某券商被證監局責令暫停私募資管業務6個月 原因是這“六宗罪”

星期六高位跳水大跌6% 機構逆市買入6010萬元

【星期六高位跳水大跌6% 機構逆市買入6010萬元】星期六高位跳水大跌6%,盤后數據顯示,一機構買入6010萬元。(一財)

原標題:雷霆行動!深圳某券商被證監局責令暫停私募資管業務6個月,原因是這“六宗罪”

摘要 【雷霆行動!深圳某券商被證監局責令暫停私募資管業務6個月 原因是這“六宗罪”】1月10日,21世紀經濟報道獨家獲悉,去年12月,深圳證監局責令轄內某中小券商暫停私募資管業務6個月,原因在于該券商部分資管計劃信息披露不及時、銷售不規范、份額種類劃分不當、合同條款缺失、投資比例超標、資管業務內部控制不到位這六個問題。

  1月10日,21世紀經濟報道獨家獲悉,去年12月,深圳證監局責令轄內某中小券商暫停私募資管業務6個月,原因在于該券商部分資管計劃信息披露不及時、銷售不規范、份額種類劃分不當、合同條款缺失、投資比例超標、資管業務內部控制不到位這六個問題。

  根據監管措施的《決定書》,上述情況發生在《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》《證券公司集合資產管理業務實施細則》施行期間,引發較大風險事件,反映出該公司資管業務風控程度和合規管理制度不健全,不符合“建立健全風險控制制度”和“有效防范和控制風險”的要求。此外,部分資管計劃投資超標,違反《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的相關規定,因此決定采取責令暫停私募資管業務6個月的行政監管措施。

  上述文件12月11日開始生效,期限到期且經深圳證監局檢查驗收之后,方可繼續開展私募資管業務。期間,該公司應持續妥善做好相關風險化解工作。

  除此之外,深圳證監局還對該券商時任總經理、時任資產管理部總經理采取了出具警示函的行政監管措施。

  去年21世紀經濟報道曾報道過,2017年以來,某注冊在深圳的中小券商頻頻踩雷上市公司,多項信用貸類非標資管產品逾期,兌付困難之后導致投資者強烈不滿,目前多個投資人起訴該券商的案件正在法院審理之中。而此次深圳監管出手的意義在于,雖然資管產品“盈虧自負”,但如果產品管理人未能盡職履責,出現違規情形,也隨時可能面臨整頓。

  12月11日,深圳證監局在對該券商資管投資者的《答復函》中稱,該局數次約談上述券商相關負責人,要求公司切實履行管理人責任,妥善處置相關資管產品風險,保護投資者合法權益,并督導公司開展相關資管產品風險處置工作。而對于償付本息等民事訴求,建議投資者通過訴訟和仲裁等法律途徑解決。

發表評論
sunbet聲明:該文看法僅代表作者自己,與本平臺無關。請自覺遵守互聯網相關的政策法規,嚴禁發布色情、暴力、反動的言論。
評價:
表情:
用戶名: 驗證碼:點擊我更換圖片
1

您可能還會對下面的文章感興趣:

辽宁11选5开奖